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基金管理人建立有效的内部监控制度

2019年05月18日 00点

  法定代表人:王常青

  公司网址: 

  基金管理人:圆信永丰基金管理有限公司

  注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

  陈明雅女士,公司监事,大学本科学历,中共党员,具有中级会计专业技术资格证。历任厦门国际信托有限公司财务部副总经理,现任厦门国际信托有限公司财务部总经理。

  2、建立相关部门、相关岗位之间相互监督制衡的第二道内控防线。基金管理人在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任。

  办公地址:上海市浦东新区长柳路36号

  7、玩忽职守,不按照规定履行职责;

  E为前一日的基金资产净值

  对不同类型固定收益品种的利率风险、信用风险、流动性等因素进行分析,研究各类型投资品种的利差和变化趋势,制定债券类属配置策略,以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。

  联系电话:021-23238888

  本基金定义的消费升级主题是指在加快转变经济发展方式和城镇化过程中,通过深化收入分配制度改革、优化收入分配结构、构建扩大消费需求的长效机制,带来居民收入和消费的增加,从而持续释放出巨大的内需潜能,消费结构已从生存型消费向享受型、发展型消费转型升级,以满足人民群众日益增长的物质和文化需求的一种主题。消费升级是经济可持续发展的重要驱动因素。本基金通过深入研究宏观经济、政策指引、居民消费升级的变化趋势,重点关注受益于中国经济增长中消费升级驱动的广义消费行业和产业,消费升级主题所涉及的行业范围包括但不限于:

  10、兴业银行股份有限公司

  办公地址:北京市东城区朝内大街188号

  10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  7、中国银河证券股份有限公司

  3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;

  11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  3、内部风险控制原则

  林弘立先生,公司董事,台湾交通大学海洋运输学系。历任统一期货股份有限公司总经理,统一证券投资信托股份有限公司总经理,富邦证券投资信托股份有限公司副董事长、总经理,富邦证券投资顾问股份有限公司董事长,台湾地区证券投资信托暨顾问商业同业公会第二、三、五、六届理事长;现任永丰证券投资信托股份有限公司董事长。

  3、确保基金、基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

  18、中信期货有限公司

  6、海通证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

  (六)上述人员之间均不存在近亲属关系。

  办公地址:广州市天河北路183号大都会广场5、7、10、18、19、35、36、38、39-44楼

  3、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

  (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

  本基金的募集申请经中国证监会2017年6月22日证监许可〔2017〕1005号文准予募集注册,本基金的基金合同于2018年3月22日生效。。

  (三)内部控制原则

  本基金为混合型基金,属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种,其预期风险收益水平高于债券型基金、货币市场基金,低于股票型基金。

  注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

  为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

  5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%;

  5、内部监控。基金管理人建立有效的内部监控制度,设置督察长和独立的监察稽核部门,对内部控制制度的执行情况进行持续的监督与反馈,保证内部控制制度的有效落实,并评价内部控制的有效性,根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况适时改进。

  本基金的目标客户不包括特定的机构投资者。

  本基金通过对国家宏观经济政策的深入分析,在动态跟踪财政政策、货币政策的基础上,判断宏观经济运行所处的经济周期及趋势,分析不同政策对各类资产的市场影响和预期收益风险,评估股票、债券等大类资产的估值水平和投资价值,确定投资组合的资产配置比例,并适时进行调整。

  1、健全性原则:内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和各级人员,并贯穿于决策、执行、监督、反馈等各个环节;

  6、泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

  住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  31、华泰证券股份有限公司

  第十一节基金的业绩

  注册资本:20,000万元人民币

  (2)独立性原则:资产托管部设立独立的稽核监察处,该处室保持高度的独立性和权威性,负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。

  独立董事:

  第十三节 对招募说明书更新部分的说明

  (18)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

  28、广发证券股份有限公司

  4、四级制度:包括各业务条线单个部门内部或跨部门层面的业务规章、业务规则、业务流程、操作规程等具体细致的规范化管理制度。

  4、上海天天基金销售有限公司

  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

  中小企业私募债券由于该券种的发行主体资质相对较弱,且存在信息透明度较低等问题,因而面临更大的信用风险,属于高风险高收益品种,未来有可能出现债券到期后企业不能按时清偿债务的情况,从而导致基金资产的损失。

  基金的投资组合应遵循以下限制:

  1、保证基金管理人的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念;

  25、浙商证券股份有限公司

  (十一)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

  五、在“第九部分 基金的投资”部分,更新“九、基金投资组合报告(未经审计)”和“十、基金的业绩”两项内容,有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日(未经审计)。

  经办注册会计师:单峰、张晓阳

  公司网址:

  2、防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现基金管理人的持续、稳定、健康发展;

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  董事会对基金管理人的风险管理负有最终责任。

  1、依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;

  二〇一九年五月

  (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%;

  ■

  联系人:黄莹

  1、申购费

  4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定,即占基金资产的0%-95%;

  第一节 基金管理人

  2、不公平地对待管理人管理的不同基金财产;

  余文龙先生:上海财经大学金融数学与金融工程博士,现任圆信永丰基金管理有限公司基金投资部下设固定收益投资部总监。历任广州中大凯思投资集团投资部分析师,上海申银万国证券研究所债券高级分析师,中信证券股份有限公司资产管理部固定收益投资经理。

  (八)办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

  住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

  办公地址:上海市江宁路168号

  11、上海好买基金销售有限公司

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  董晓亮先生,公司董事,厦门大学经济学博士。历任国贸期货上海代表处出市代表负责人、研发部研究员,兴业证券厦门投资银行总部业务经理,国贸期货总经理助理、副总经理、常务副总经理、总经理,海通期货副总经理,金圆集团投资部副总经理。现任圆信永丰基金管理有限公司总经理。

  公司网址:

  本基金赎回时收取基金赎回费用。

  1、一级制度:包括公司章程、股东会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、董事会专门委员会议事规则等公司治理层面的经营管理纲领性制度。

  注册地址:杭州市文二西路1号903室

  5、基金份额持有人大会费用;

  公司网址:

  (一)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  B、估值因子:如P/E、P/B、EV/EBITDA等;

  在债券投资方面,基金管理人将通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和定量分析相补充的方法,确定资产在非信用类固定收益类证券(国债、中央银行票据等)和信用类固定收益类证券(如企业债、公司债等)之间的配置比例,灵活应用期限结构策略、类属策略、信用策略、息差策略、互换策略等,在合理管理并控制组合风险的前提下,最大化组合收益。

  对企业债、公司债和短期融资券等信用类固定收益类证券采取自上而下和自下而上相结合的投资策略。影响信用债信用风险的因素分为行业风险、公司风险、现金流风险、资产负债风险和其他风险等五个方面。

  2 报告期末按行业分类的股票投资组合

  联系电话:021-52629999;传真:021-62159217

  客服电话:400-607-0088

  办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室

  董事长:

  网址:

  第二节 基金托管人

  C、管理规范,企业家素质突出,具有合理的管理层激励与约束机制,建立科学的管理与组织架构。

  办公地址:上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层

  (四)内部控制组织体系

  电话:021-50810673

  基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告。

  (7)审慎性原则。内控与风险管理必须以防范风险,审慎经营,保证托管资产的安全与完整为出发点;托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则,在新设机构或新增业务时,做到先期完成相关制度建设;

  法定代表人:李玮

  网址:

  3、息差策略

  (6)有效性原则。内部控制体系同所处的环境相适应,以合理的成本实现内控目标,内部制度的制订应当具有前瞻性,并应当根据国家政策、法律及经营管理的需要,适时进行相应修改和完善;内部控制应当具有高度的权威性,任何人不得拥有不受内部控制约束的权力,内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正;

  公司网址: 

  办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦

  第九节风险收益特征

  5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  (二)其他销售机构

  1)名称:圆信永丰基金管理有限公司电子直销

  6、资产支持证券投资策略

  第七节基金的投资策略

  许如玫女士,公司董事,美国德州州立大学企业管理硕士。历任建弘国际投资顾问研究员,建弘证券经理,建弘投信基金经理、营销企划部门主管,永丰金资产管理(亚洲)董事总经理,永丰证券投资信托股份有限公司董事长、总经理;现任永丰金融控股股份有限公司财务长。

  赎回费未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。

  6、玩忽职守、滥用职权,不按照规定履行职责;

  法定代表人:陈柏青

  7、中小企业私募债券投资策略

  5、侵占、挪用基金财产;

  (十二)有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。

  消费升级基金

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  公司网址:

  二、主要人员情况

  8、上海陆金所基金销售有限公司

  2、兴业证券股份有限公司

  (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

  督察长有权列席公募基金投资决策委员会会议,经总经理批准的其他人员可列席参会。

  法定代表人:洪文瑾

  本基金通过研究投资组合中证券的风险收益特征,在合理风险水平下对组合进行优化,并参考证券的估值水平动态调整股票投资组合。

  法定代表人:傅子能

  ■

  3、从事承担无限责任的投资;

  客服电话:400-820-2899

  2、赎回费

  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  26、上海基煜基金销售有限公司

  电话:95597

  网址:

  (五)基金经理承诺

  8、除按基金管理人制度进行基金、特定客户资产管理计划运作投资外,直接或间接进行其他股票投资;

  2、基金托管人的托管费

  办公地址:江苏省南京市秦淮区中华路 26 号

  法定代表人:梁蓉

  第四节 基金概况

  (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%;

  一、投资目标

  法定代表人:王翔

  公司网址:

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

  六、在“第二十一部分 其他应披露事项”部分,更新了本基金及本基金管理人的相应披露事项。

  电话:021-23219000

  13、申万宏源证券有限公司

  (3)类属配置

  (二)本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规,建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:

  21、平安证券股份有限公司

  联系人:张晓阳

  住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

  第三节 相关服务机构

  (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期;

  (1)久期配置

  (3)其他消费:与消费行业相关,运用新技术、新产品、新服务为居民消费提供商品和服务的行业和产业。

  11 投资组合报告附注

  四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺

  4、相互制约原则:基金管理人内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡;

  (一)直销机构

  客服电话:4009908826

  胡春霞女士:武汉大学金融学硕士,现任圆信永丰基金管理有限公司基金投资部下设权益投资部副总监。历任港澳证券投资咨询部分析师,中原证券研究所研究员,海通证券研究所研究员,国泰君安证券研究所研究员。胡春霞女士于2018年3月22日起任圆信永丰消费升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  9.2 本基金投资股指期货的投资政策

  三、不列入基金费用的项目

  17、中信证券股份有限公司

  2、电子直销

  客服电话:95587  4008-888-108

  14、申万宏源西部证券有限公司

  第八节基金的投资限制

  E、主营业务稳定运行,收入及利润保持合理增长,资产盈利能力较高;

  1、消费升级主题的界定

  (1)本基金股票投资比例为基金资产的0%-95%,其中,消费升级主题相关的股票比例不低于非现金基金资产的80%;

  3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;

  ■

  27、北京创金启富基金销售有限公司

  基金管理人将通过积极主动地预测市场利率的变动趋势,相应调整债券组合的久期配置,以达到提高债券组合收益、降低债券组合利率风险的目的。在确定债券组合久期的过程中,基金管理人将在判断市场利率波动趋势的基础上,根据债券市场收益率曲线的当前形态,通过合理假设下的情景分析和压力测试,最后确定最优的债券组合久期。

  办公地址:上海市静安区江宁路168号

  电话:400-800-1001

  本基金本报告期末未持有股指期货合约。

  负责人:吴明德

  6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

  根据基金合同约定,本基金不参与国债期货投资。

  (5)防火墙原则:托管部自身财务与基金财务严格分开;托管业务日常操作部门与行政、研发和营销等部门严格分离。

  (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

  施大洋先生,公司职工监事、总经理助理,上海交通大学金融学硕士。历任上海恒银集团投资咨询公司投资组合经理、高级行业研究员,华宝信托有限公司高级投资经理,平安养老保险股份有限公司年金投资经理、圆信永丰基金管理有限公司专户投资部总监。

  2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取不当利益;

  在宏观经济趋势研究、货币及财政政策趋势研究的基础上,以中长期利率趋势分析和债券市场供求关系研究为核心,自上而下地决定债券组合久期、动态调整各类金融资产比例,结合收益率水平曲线形态分析和类属资产相对估值分析,优化债券组合的期限结构和类属配置。

  (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;

  客服电话:95588

  7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  2、定性分析

  (二)内部控制目标

  (16)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%;

  电话:95538

  2、信用类固定收益类证券的投资策略

  (四)本基金基金经理


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